践行金融为民理念 广东证监局投保工作亮点纷呈（chéng）
12月（yuè）23日
近年来，广东证监局在中国证监会统（tǒng）筹部署和指导下（xià），践行金（jīn）融为（wéi）民的理念，站稳人民（mín）立场，在投资者保护工作方面亮点（diǎn）颇多。
提高投（tóu）资者（zhě）获得感
投资者是市（shì）场之本，上市公司是市场（chǎng）之基。广（guǎng）东证监局认真贯彻落实（shí）新（xīn）“国九条（tiáo）”关于“强化上市公司（sī）现金分红监管”“推（tuī）动上（shàng）市公司提（tí）升投资价值”等要求（qiú），推动（dòng）辖区（qū）上（shàng）市（shì）公司提高回报投资者、服务社会的意识和（hé）能（néng）力，提升（shēng）投资者的实际获得感。
引导辖区上市公司（sī）建立常（cháng）态化（huà）分红机制。2023年，辖区共有302家（jiā）上市公司实现现金分红累计964亿元。2024年，广东证（zhèng）监（jiān）局持续督促、引导上（shàng）市（shì）公司（sī）制定积极（jí）、稳定（dìng）的（de）分红政策，辖区共有304家上市公司发布新的现金分红（hóng）计划，涉及金额1023亿元。
部分上市公司发挥分红引领作用。格（gé）力电器连续6年实施现金（jīn）分（fèn）红不（bú）中断，自1996年以来累计分红金（jīn）额1553亿元，占同期利（lì）润总额的61.7%。根据（jù）计（jì）划，格（gé）力电（diàn）器拟实施2023年度分红131.42亿元，占当期公司（sī）净（jìng）利润的45.3%。美的（de）集团连续11年实施现金分红不中（zhōng）断（duàn），自2013年以来（lái）累计分红金额867亿元，占同（tóng）期公司（sī）净利润的（de）46%。2023年度（dù）公司拟实（shí）施分红（hóng）208亿元，占当期公司净利润（rùn）的62%。
为进一步（bù）推（tuī）动上市公司提高投资者关系管（guǎn）理（lǐ）工作水平，广东（dōng）证监局制定了2024年辖区（qū）投（tóu）资者关（guān）系（xì）管理工作方案，通过加强（qiáng）指导、强（qiáng）化检查、定期通报等举措，督导上市公司做好投资（zī）者关系管理工作，营造上市（shì）公（gōng）司与投资者坦诚沟通（tōng）、良（liáng）性互（hù）动的市场文化（huà）氛围，更好服务投资者。
“长（zhǎng）牙带刺（cì）”强监管严执法
广（guǎng）东证监局坚（jiān）持“零容忍”执法不动（dòng）摇、不松（sōng）懈，依法查处欺诈（zhà）发行、财务造假、操纵市场、内幕（mù）交易等违法行为，营造良好市场（chǎng）环境。
近日，广（guǎng）东证监局对ST华铁信息披露违法（fǎ）违规案下发行政处（chù）罚决定书，罚没（méi）款合计1600万元，并对（duì）公司实际控制人采取（qǔ）终身市场禁入措施。
2023年（nián）以来（lái），广东证监局依法从严查处紫晶（jīng）存储（chǔ）欺诈发行、太安堂财务造假（jiǎ）等案（àn）件，共（gòng）对34起案件作出行政（zhèng）处罚（fá）决定（dìng）70份，作出市场禁入决（jué）定2项，罚没款合计近2亿元。
与此同时，广东证监局持续加大（dà）对（duì）辖区多家上市公司退市前（qián）后违法（fǎ）违（wéi）规（guī）行（háng）为的惩戒力度（dù），凝聚监管执法合力，强（qiáng）化“零容忍（rěn）”执法震慑，注（zhù）重执法宣传（chuán）引导，真正让监管执法“长（zhǎng）牙带刺”，推动稽查执法“惩（chéng）治”“预（yù）防”“教（jiāo）育”功能有效发挥。
对财务（wù）造假行为“一查（chá）到（dào）底（dǐ）”，对退（tuì）市公司“一严到底”。退市不是上市公（gōng）司违（wéi）法的“护身符”。广（guǎng）东（dōng）证（zhèng）监（jiān）局秉持全链条、全（quán）生命周期从严执法理念，坚持对退市前信息披露违法违规行为一查到底、绝不姑息。持续（xù）推进对退市公（gōng）司搜于特上市期间（jiān）违规行为的调查（chá）工作，高效查实公司财务造（zào）假（jiǎ）行为。
退市公司仍是公（gōng）众公（gōng）司，不能坐等（děng）“一退了之”。广东证监（jiān）局主动作为，加（jiā）强监管，密（mì）切关注退市公（gōng）司（sī）的合规经营情况。中潜股份2022年年报披露业绩（jì）与（yǔ）业绩预告内（nèi）容（róng）存在较大（dà）差（chà）距（jù），且盈亏（kuī）性质发生（shēng）变化（huà），该局火速行动，在中（zhōng）潜股份退市（shì）后（hòu）对（duì）其（qí）信（xìn）息披露不准确（què）行为采取行政监管措施。在常态化退市机制（zhì）下，把好（hǎo）退市“出口关”，释放“严”字当头（tóu）的监管信号。
坚持构建行政执法、民（mín）事赔偿、刑事惩戒相互衔接、相互支持的立体追责体（tǐ）系。在紫晶存（cún）储案（àn）中，公司及相关责任人员共被处以8000余万（wàn）元罚款（kuǎn），两名实际控制人分别（bié）被采取终身、10年市场禁入（rù）措（cuò）施，并因涉嫌欺诈发行证券罪被检察机关（guān）批准逮捕。为有效赔偿（cháng）投资者损失，紫晶存（cún）储案创新探索“行政执法当事人承（chéng）诺（nuò）+先行赔付”，4家中介机构通过先行赔付（fù）赔偿1.7万名投资者（zhě）10.86亿元，并另行缴纳承诺金约（yuē）1.89亿元，付出了（le）沉（chén）重的经济代价。
严肃追责“首恶”，股东代位诉（sù）讼显威力。近年来，上（shàng）市公司控股（gǔ）股东非经营性占用（yòng）资金违法事件（jiàn）时有发生，严重损害上市（shì）公司和投（tóu）资者的合法权益（yì）。广东（dōng）证监局（jú）与中证中小投（tóu）资者（zhě）服（fú）务中心（xīn）协作配合，2023年对摩登（dēng）大道控股股东资金占用行为提起股东代位诉讼，广州（zhōu）中院一审（shěn）判（pàn）决控股股东返（fǎn）还占（zhàn）用资金，公司实际控制人（rén）、财务总监等（děng）承担一定比例的连带赔偿责任。今（jīn）年4月，中证中小（xiǎo）投资（zī）者服务中（zhōng）心再次（cì）针对辖区上市公司ST华铁控（kòng）股股东（dōng）资金占用事项，对有关责任主体提起股（gǔ）东代（dài）位诉讼（sòng）。
推进（jìn）证券纠纷调解
广（guǎng）东证监局坚持把矛盾（dùn）化解在基层、调解挺在前面（miàn），指导广东（dōng）中证投资者服务与纠纷调（diào）解（jiě）中心（以下简称“调解中心”）加强组（zǔ）织能力建设，推（tuī）动（dòng）证（zhèng）券期货纠纷（fēn）调解工（gōng）作走（zǒu）深走（zǒu）实。
夯实制度基础，广东证（zhèng）监局联合广（guǎng）东省（shěng）高（gāo）级人民法院制（zhì）定印发（fā）《关于（yú）充分利用“总对（duì）总”在线诉调机制全面推进证券期货（huò）纠纷多元化解机（jī）制建（jiàn）设的实施意见》，与广（guǎng）州（zhōu）、珠海、汕头三地中级人民（mín）法院签订合（hé）作备忘录，在案件通报、诉（sù）调对接、调研交流等方面建立日常协作机制。
大力推（tuī）动证券虚假陈（chén）述（shù）纠纷非诉化解，帮助投资者挽回损（sǔn）失。推广（guǎng）适（shì）用（yòng）“示范判决（jué）+平行案件多（duō）元解纷”机制，有效提升调解成（chéng）功率、缩短调解时长。2023年以（yǐ）来，调（diào）解中心成功调解证券虚（xū）假陈述纠纷（fēn）案（àn）件超（chāo）600件，涉及金额（é）5540万元，相关案（àn）例（lì）连续三年入选（xuǎn）广州法院“十大调解案例”。
强化信访诉求前端分类（lèi）处理，对于（yú）矛盾突出（chū）、多次重（chóng）复的信访件实行（háng）调解前置，压实（shí）市场（chǎng）经营主体责任，推动化（huà）解矛（máo）盾。2023年至今，广东证监局累计处理（lǐ）信访诉（sù）求3000余件，调（diào）解（jiě）率（lǜ）近20%，数量同比提高（gāo）78%，帮助投资者挽回损失超500万元。
此外（wài），广东证监局着力促进辖（xiá）区投资者教育资源整（zhěng）合、品牌（pái）创（chuàng）新、宣传合力和工作实效，推动投资者教育与业务深度融合，指导辖（xiá）区投（tóu）教基地差异化高质量发展，以精彩纷呈的投教（jiāo）活动提升（shēng）投资者知（zhī）识水平（píng）和投资能（néng）力，更好满足（zú）人民群众日益增长（zhǎng）的财富需求。
广东证（zhèng）监局投保处负（fù）责人介绍，今年，该局进一步将（jiāng）“5·15全国投资者（zhě）保护宣传（chuán）日（rì）”与防范（fàn）非法证券期货宣传月有机结合，发起了“粤投教·粤精彩”宣传口（kǒu）号，制作（zuò）投（tóu）放新“国九（jiǔ）条”解读（dú）系列精品短视频6个、防（fáng）范非法证券（quàn）活（huó）动宣传标语28条，首（shǒu）次在广东五（wǔ）城（chéng）地标同亮口号，在广州（zhōu）地（dì）铁（tiě）、白（bái）云机场等人流密集场所投（tóu）放宣传海报，指导辖区市场经营主体开展千（qiān）场投教活（huó）动、万名从业人员转发（fā）投教作品，发送千万条公益（yì）短信（xìn）的“两个千万（wàn）”活动，形成宣（xuān）传（chuán）声势。
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